क्या है दलाली

के रूप में आप जानते हैं कि सभी गतिविधियों को प्रतिभूति बाजार पर बाहर किया जाता है, पेशेवर, शामिल कई गतिविधियों । ये दलाल / व्यापारी गतिविधियों; गतिविधियों में शामिल प्रतिभूतियों के प्रबंधन; साफ़; डिपॉजिटरी गतिविधियों; को बनाए रखने के मालिकों के रजिस्टर प्रतिभूतियों; आयोजन प्रतिभूतियों में व्यापार पर बाजार और कुछ अन्य गतिविधियों. हमें ध्यान केन्द्रित करना की धारणा पर दलाली.

ब्रोकरेज व्यापार और ndash; पर गतिविधियों के समापन कानूनी लेन-देन है । वस्तुओं के सौदों हो सकता है प्रतिभूतियों, और करने में लगे हुए ब्रोकरेज गतिविधि, व्यक्ति के रूप में कार्य करता एक बिचौलिए या एजेंट और कृत्यों के आधार पर आयोग की सहमति या आदेश. इसके अलावा दलाली, और अधिक विशेष रूप से इसके कार्यान्वयन की आवश्यकता है, वकील की शक्ति के लिए इस तरह के लेनदेन, यदि अनुबंध एक संकेत नहीं है की शक्तियों के आयुक्त या वकील.

दलाल और ndash; एक सदस्य के प्रतिभूति बाजार है, जो दलाली की गतिविधियों में लगे हुए है.

आज दलाली और ndash; ज्यादातर मामलों में विशेषाधिकार के वाणिज्यिक संगठनों के लिए बनाया के रूप में एक सीमित देयता या संयुक्त स्टॉक कंपनियों. हमारे देश में इस गतिविधि भी कर रहे हैं सार्वजनिक संस्थानों. विशेष रूप से, दलाली सेवाएं प्रदान करता है करने के लिए रूस की बचत बैंक के साथ लेन-देन ओर से प्रतिभूतियों और ग्राहकों की कीमत पर.

के लिए वैध व्यायाम की दलाली गतिविधियों के लिए एक लाइसेंस की आवश्यकता के अधिकार की पुष्टि के भागीदार प्रतिभूति बाजार में संलग्न करने के लिए व्यावसायिक लेनदेन.

विशिष्ट सुविधाओं की विशेषता है कि  ब्रोकरेज गतिविधि के साथ तुलना में अन्य प्रकार के व्यावसायिक गतिविधियों पर प्रतिभूति बाजार तथ्य यह है कि दलालों के सौदों बना सकते हैं के purecoverage, लेकिन केवल उस मामले में  यदि यह अनुबंध में निर्धारित की गई है । यह भी purecoverage संभव है जब उन मामलों में एक दलाल करने के लिए सुराग इस हालात की वजह से और अगर नहीं तो यह असंभव है की रक्षा करने के लिए ग्राहक के हितों की. ग्राहक पिछले मामले के बारे में सूचित करने के इरादे दलाल एक सौदा करने के लिए purecoverage.

कर्तव्यों के एक दलाल है सदाशयी के निष्पादन ग्राहक के आदेश के क्रम में वे प्राप्त कर रहे हैं. मुख्य जिम्मेदारियों के दलाल शामिल हैं:

1.  दायित्व संवाद करने के लिए ग्राहकों के लिए ज्ञान के सभी आवश्यक डेटा से संबंधित करने के लिए आदेश के निष्पादन और दायित्वों की पूर्ति के अनुबंध में निर्धारित की खरीद और प्रतिभूतियों की बिक्री की है । उदाहरण के लिए, दलाल का कोई अधिकार नहीं है करने के लिए नहीं की सिफारिश की लेन-देन करने के लिए ग्राहक अगर उत्तरार्द्ध प्राप्त नहीं हुआ है के बारे में पूरी जानकारी के साथ जुड़े जोखिम;

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2. सुरक्षा और लेखा के ग्राहक की प्रतिभूतियों. यह किया जाता है निर्दिष्ट समय में  संधि के द्वारा. इसके अलावा करने के लिए दलाल के ड्यूटी जाने के लिए प्रस्तुति के लिए एक ग्राहक की रिपोर्ट के कार्यान्वयन पर समझौते की शर्तों, और एक बयान दिखा आंदोलन के प्रतिभूति और नकद खाते के लिए ग्राहक के खातों;

3 है । गोद लेने के उपायों की गोपनीयता सुनिश्चित करने के लिए ग्राहक के डेटा, विशेष रूप से नाम, भुगतान विवरण और अन्य जानकारी प्राप्त हुई थी कि कारण के निष्पादन के लिए दायित्वों के तहत ग्राहक समझौते.

शेयर बाजार के साथ हो सकता है जो परिस्थितियों में के बीच दलाल और ग्राहक शुरू होता है, ब्याज की एक संघर्ष है । ऐसे मामलों में, दलाल को सूचित करना चाहिए ग्राहक के बारे में किसी भी हित में है । यदि इस दायित्व की अनदेखी की है द्वारा दलाल और ग्राहक एक परिणाम के रूप में उठाना होगा, एक नुकसान के बाद हर कारण होगा करने के लिए मांग दलाल से नुकसान के लिए. प्रतिपूर्ति नहीं किया जाएगा क्रम में जो  प्रदान करता है सिविल कानून में.nbsp;